根據最新消息，證券會日前正在對十余家券商投行業務進行抽查，這次抽查的重點是項目工作底稿與投行控制制度，特別是券商保薦業務的保薦底稿和流程等方面。證券會希望通過此舉加強券商的風險控制及法規遵從的建設，而券商相關的歸檔工作將成為不可忽視的流程。
"證監會這次抽查的券商有十幾家，瑞信方正、國金證券名列其中。去年投行業務排名還可以的券商，也在抽查名單之中。而在去年，證監會共計檢查了14家券商，內容包括投行內控制度和項目工作底稿。"一位知情人士透露。
目前像國金證券的投行業務已經超過經紀業務，從去年到今年通過保薦，國金證券使得十多個IPO項目成功。而隨著創業板的上市，由于創業板公司"三高"上市、PE腐敗、突擊入股以及保代持股等丑聞頻出，監管層顯然已經意識到在公司上市財富急劇膨脹的過程中各種腐敗現象的危害，并由此加大了對保薦機構的管理和約束力度。
"創業板的成立，使得大量中小企業看到了上市融資的期望，同時也給券商們帶來了大量的業務，與之相關的法規遵從、風險控制等方面的要求需要更加完善，特別是像保薦項目底稿的歸檔與保存上需要更加嚴格的監管"專業歸檔廠商Messagesolution中國區總經理梁京偉表示。
據了解，證券會即將出臺《保薦業務內控指引》，明確要求保薦機構設立專門的內控機構、配備專職人員、建立內控流程控制等。該規則出臺后將直指券商在保薦流程中的種種弊端。相關專業人士表示"有些券商從立項評審到內容審核只有幾天時間，甚至對項目組的材料審查沒有內控部門的監察記錄和相關工作底稿，也沒有深入現場。"
在最新一次保薦培訓會上，證券會也直指此類弊端，目前保薦內控審核有效性不足，導致對"股份代持"等PE腐敗行為不能進行徹底全面地監管。"對于各種內控監察記錄和相關工作底稿，應該嚴格按照法規遵從的要求進行歸檔管理，以方面日后的各種監管部門的審查。相信證券會等相關機構對保薦業務內控審查機制的完善，各大券商會在相關文檔與記錄的歸檔上更加重視。"Messagesolution中國區總經理梁京偉認為券商將會加強保薦業務的文檔與記錄的歸檔。
據悉，證券會隨后將會繼續出臺一系列措施，完善保薦業務的內部流程制度。同時可以預見，券商在相應業務上的歸檔工作將進一步加強，以此來進一步完善券商在法規遵從、風險控制上的要求。
